Una de las cuestiones más complicadas que vienen a la hora de crear una empresa y mantenerla, es el aspecto legal. Hay que tener en cuenta, que, crear una empresa es más complicado de lo que parece, y hay una serie de cuestiones legales que es necesario tener en regla para no incurrir en ningún problema con la legalidad más adelante. Tener una empresa implica mucho más que la actividad económica, y, por eso, hoy vamos a hablar sobre tres aspectos legales que son fundamentales para todas las empresas: la LOPD (Ley Orgánica de Protección de Datos), Compliance Penal, y PBC (Prevención del Blanqueo de Capitales).
La Ley de Protección de Datos es uno de los principales aspectos legales a tener en cuenta por parte de las empresas a día de hoy. Hay que tener en cuenta, que la protección de datos es un derecho fundamental, y por eso, el tratamiento de los datos de carácter personal que utilice cualquier responsable, debe estar sujeto al cumplimiento de una serie de obligaciones y principios. De esta forma, la Ley Orgánica 11/1999 de Protección de Datos de Carácter Personal, lo que hace es obligar a las compañías, centros y profesionales, a tener registrados en la Agencia de Protección de Datos, aquellos ficheros que tengan información de carácter personal.
Obligaciones:
– La inscripción de los ficheros de los datos de carácter personal en el Registro General de Protección de Datos o RGPD, de la Agencia Española de Protección de Datos.
– La adopción de medidas de seguridad que se exigen por la normativa vigente, en concreto, el Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre.
– Tratar de forma legal y leal la información.
– Cumplir y hacer cumplir la normativa a todos los empleados de la empresa que tengan acceso a estos datos de carácter personal.
– Marcar un procedimiento para poder atender el ejercicio de los derechos por parte de los interesados.
Al acudir a unos profesionales, puedes recibir ayuda a la hora de identificar los datos de carácter personal con los que trabaja tu empresa, a determinar el nivel de seguridad aplicable en función de la naturaleza de los ficheros, a elaborar y redactar el Documento de Seguridad, a inscribir los ficheros en el registro, así como a crear el contrato de confidencialidad o de cesión de datos a terceros y de cláusulas relativas a la protección de los datos de carácter personal que se deben incluir en determinados contratos, modelos de respuesta, y conseguir recomendaciones informáticas personalizadas, entre otras cosas.
Otro aspecto importante que toda empresa debe hacer, es implantar un Programa Compliance, de modo que servirá para cortafuegos hacia conductas que son susceptibles de delito. Para ello, lo mejor es acudir a un bufete de abogados que esté especializado en programas de Compliance penal, y que pueda elaborar el de la empresa de forma adecuada en función de sus características o necesidades. Implementar un programa de este tipo, implica presentar un listado personalizado sobre diferentes medidas preventivas de delitos penales, después de analizar exhaustivamente los riesgos de la empresa y el entorno de su actividad. Por eso, es necesario realizar cursos de formación para los empleados de la empresa en materia Compliance, para que todos conozcan y tengan en cuenta los valores y principios básicos de cumplimiento normativo y de ética corporativa, así como las consecuencias que puede tener si la empresa incurre en una responsabilidad penal.
Por otra parte, es importante también designar un Compliance Officer para la firma, al que se imparta la formación correspondiente. Esta persona debe conocer al detalle la normativa ética de la empresa, así como los mecanismos de vigilancia y control, y supervisar el funcionamiento y el cumplimiento del Modelo de Prevención de Delitos.
La empresa, además, también debe estar al corriente de la Prevención del Blanqueo de Capitales. Hay que tener en cuenta, que la legislación en temas de Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC), supone que profesionales y empresas que desarrollan algunas actividades comerciales o profesionales, pasen a tener unas obligaciones en materia de prevención de blanqueo de capitales. Muy pocos son los que dominan el alcance de estas obligaciones, así como la forma de implantar y gestionar un sistema de Prevención del Blanqueo de Capitales eficaz.
Por eso, lo ideal es acudir a profesionales del tema, para poder optimizar los procedimientos y cumplir así con las obligaciones, y evitar el riesgo de sanciones importantes. De esta forma, es importante que profesionales especializados en Blanqueo de Capitales evalúen y definan los riesgos que pueden afectar a la actividad de la empresa, y que realice un análisis de los protocolos que ya están establecidos para luego poder implementar un programa de Prevención de Blanqueo de Capitales eficiente. Además, también pueden ayudar a la hora de preparar y presentar los diferentes formularios oficiales de notificación al SEPBLAC, así como a elaborar el manual de procedimiento interno, en el que se tendrán en consideración todos los requisitos que establece la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales. También es importante crear un programa de formación anual de empleados, ya que la formación de los empleados de la empresa es uno de los requisitos clave para cumplir la Ley.
Todos estos aspectos legales son importantes para que una empresa funcione correctamente y no incurra en delitos en el futuro, dejando así los posibles problemas a un lado al tener todo atado, y con una empresa actualizada y al día en todos los aspectos legales. Por eso, es importante contar con profesionales que son conocedores de las distintas facetas legales que debe de atender una compañía.
Fuente: Madrid Diario